Wells fargo advisors multado us $ 5 milhões em troca de informações privilegiadas do corretor

Wells Fargo Advisors multado US $ 5 milhões em troca de insider trading

WASHINGTON • O braço de investimentos da Wells Fargo, em St. Louis, manteve-se em pé enquanto um de seus corretores fazia negociações no mercado de ações usando informações confidenciais de clientes, atividade que a empresa escondeu das autoridades por seis meses, segundo a Securities and Exchange Commission.

Na segunda-feira, o regulador nivelou uma multa de US $ 5 milhões contra Wells Fargo Advisors por não manter controles adequados para evitar o uso de informações privilegiadas e produzir revisões internas das operações do corretor. O caso marca a primeira vez que a SEC cobrou uma corretora por não proteger as informações privadas dos clientes.

Wells Fargo, que se recusou a comentar para este artigo, admitiu irregularidades à SEC.

O caso está enraizado nas ações do ex-corretor de Wells Fargo, Waldyr De Silva Prado Neto, que enfrenta acusações criminais por insider trading de ações da Burger King.

Prado aprendeu com um cliente na primavera de 2010 que Burger King estava sendo adquirido pela empresa de private equity 3G Capital Partners. O corretor informou investidores em seu país natal e negociou ações da Burger King com um lucro de 175 mil dólares.

A SEC obteve e-mails que o Prado enviou a amigos em português alertando-os para o negócio. Em um exemplo, o corretor passou a informação ao banqueiro Igor Cornelsen, que em um ponto emailed Prado para perguntar "é o negócio do sanduíche que vai acontecer," de acordo com a queixa de encontro ao corretor. Cornelsen finalmente fez $ 1.68 milhão fora dos comércios ilegais.

O Washington Post não pôde chegar ao Prado para comentar ou identificar seu advogado.

Procuradores federais em Manhattan apresentaram acusações criminais em janeiro contra Prado e Cornelsen por fraude e conspiração de valores mobiliários, acusações que levam até 20 anos de prisão por cada acusação de fraude. Nenhum deles foi preso e o caso ainda está pendente, de acordo com a Procuradoria dos EUA. Enquanto isso, a SEC obteve um julgamento de US $ 5,6 milhões contra Prado em janeiro.

No curso de sua investigação, a SEC descobriu que vários grupos dentro de Wells Fargo foram informados de que Prado estava abusando da informação do cliente, mas não agiu.

Quando as autoridades solicitaram à empresa todos os documentos relacionados às práticas comerciais do Prado, Wells Fargo reteve informações sobre seus negócios no Burger King. Seis meses depois que os investigadores solicitaram o documento, a empresa produziu as informações do Burger King sem explicar por que ele foi inicialmente retido, de acordo com a denúncia.

Os investigadores também acusaram Wells Fargo de não fornecer um registro preciso de sua revisão interna do Prado, porque um dos documentos foi alterado.

"A Wells Fargo atrasou injustificadamente a produção de documentos para a equipe da SEC e alterou um documento de conformidade solicitado anteriormente depois que a SEC acusou um ex-funcionário da Wells Fargo de insider trading", disse Daniel Hawke, chefe da unidade de abuso de mercado da SEC.

"As ações da empresa indevidamente atrasaram nossa investigação ea produção de um documento alterado interferiu com nossa busca pela verdade", disse ele.

Esta não é a primeira vez que a Wells Fargo está envolvida em acusações de insider-trading. Em 2012, a SEC cobrado ex-Wells Fargo Securities banqueiro John Femenia com o uso de dicas sobre fusões iminentes para puxar mais de US $ 11 milhões.